以下所稱的期貨品種包括：（特定品種）鐵礦石、棕櫚油、PTA、原油、20號(hào)膠、低硫燃料油、國際銅；商品期權(quán)；中金所交易編碼
- 本次修訂背景：2019年5月31日，四大商品交易所（大商所、鄭商所、上期所和能源中心），發(fā)布了新版《期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》及配套操作指引。
此次適當(dāng)性制度修訂中，合并了期權(quán)和特定品種適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)交易所的適當(dāng)性評(píng)估互認(rèn)，增加了對(duì)有經(jīng)驗(yàn)客戶的豁免條款，簡化了適當(dāng)性業(yè)務(wù)流程，提高開戶效率。
此次修訂主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：
1、合并了期權(quán)和特定品種的適當(dāng)性制度。
新規(guī)合并了期權(quán)和特定品種的適當(dāng)性制度，統(tǒng)一了期權(quán)和特定品種的適當(dāng)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，客戶只需通過一次適當(dāng)性評(píng)估即可同時(shí)開通期權(quán)和特定品種的交易權(quán)限。
2、實(shí)現(xiàn)跨所互認(rèn)，避免重復(fù)評(píng)估。
修訂后，凡是已具有境內(nèi)交易所實(shí)施適當(dāng)性制度的任一期貨、期權(quán)品種交易權(quán)限的客戶，在開通期權(quán)或者特定品種交易權(quán)限時(shí)，可以豁免適當(dāng)性評(píng)估的“三有”（有知識(shí)、有交易經(jīng)歷、有資金）要求。
3、在豁免條款中新增具有長期交易經(jīng)驗(yàn)的客戶類別。
新規(guī)對(duì)于近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免適當(dāng)性評(píng)估的“三有”（有知識(shí)、有交易經(jīng)歷、有資金）要求。
4、優(yōu)化開戶流程。
開戶流程方面，不再要求客戶“臨柜考試”、“臨柜開戶”，為廣大市場(chǎng)參與者尤其是產(chǎn)業(yè)客戶提供便利。
【商品期貨特定品種、期權(quán)品種適當(dāng)性開戶流程】
1、投資者適當(dāng)性評(píng)估：客戶申請(qǐng)交易編碼或開通權(quán)限時(shí)之前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷進(jìn)行投資者分類和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。如沒有進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)提供投資者基本信息和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，公司并依據(jù)對(duì)應(yīng)品種期貨的給出適當(dāng)性匹配意見。
2、判斷是否存在豁免情形，按照“三有一無”條件進(jìn)行申請(qǐng)。
（1）新客戶，指未開通任一交易所實(shí)行適當(dāng)性的品種的客戶
① 期貨基礎(chǔ)知識(shí)：客戶登陸中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的期貨投資者適當(dāng)性在線測(cè)試平臺(tái)進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試，（http://www.cfachina.org/testcenter）知識(shí)測(cè)試得分80分為合格，測(cè)試成績長期有效。
② 可用資金：客戶申請(qǐng)開立交易編碼或交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)申請(qǐng)日前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
申請(qǐng)開立交易編碼或者開通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；
參與原油期貨交易的，保證金賬戶可用資金余額均不低于以下要求：
自然人客戶在申請(qǐng)日前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后可用資金余額均不得低于人民幣50萬元或者等值外幣。
單位客戶在申請(qǐng)日前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后可用資金余額均不得低于人民幣100萬元或者等值外幣。
③ 交易經(jīng)歷：客戶申請(qǐng)交易編碼或開通權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)具備境內(nèi)外交易所認(rèn)可的期貨合約或者期權(quán)合約真實(shí)或仿真交易成交記錄。
--境內(nèi)期貨仿真交易經(jīng)歷：客戶應(yīng)當(dāng)提供由證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的境內(nèi)交易場(chǎng)所聯(lián)調(diào)測(cè)試系統(tǒng)、仿真系統(tǒng)的期貨合約或者期權(quán)合約的交易結(jié)算單等單據(jù)，證明其具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄。
--境內(nèi)外期貨交易經(jīng)歷：客戶應(yīng)當(dāng)提供由證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)或由中國證監(jiān)會(huì)簽署合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外交易場(chǎng)所出具的交易結(jié)算單等單據(jù)，以證明其近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的境內(nèi)期貨合約、期權(quán)合約或集中清算的其他衍生品交易的成交記錄。
客戶提供證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)出具的交易結(jié)算單或累計(jì)交易日交易證明等證明材料；公司既有客戶由開戶經(jīng)辦人員通過柜臺(tái)查詢并由結(jié)算部出具累計(jì)交易日交易證明并加蓋結(jié)算業(yè)務(wù)專用章。
④ 誠信記錄（一無）：公司應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)（http://shixin.csrc.gov.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)（http://db.cfachina.org/CFA）以及信用中國中涉金融嚴(yán)重失信人員名單（https://www.creditchina.gov.cn）等平臺(tái)對(duì)客戶誠信情況進(jìn)行查詢。
（2）存量客戶，存在以下豁免情形的客戶
客戶已具有的某一交易所實(shí)行適當(dāng)性的上市品種交易權(quán)限或其他可豁免情形，依據(jù)豁免情形條件實(shí)行。
① 期貨公司對(duì)下述情形的客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估時(shí)，可以不再對(duì)其基礎(chǔ)知識(shí)要求、交易經(jīng)歷要求進(jìn)行評(píng)估�？蛻粢褏⑴c的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種可用資金要求不低于新申請(qǐng)品種的，可以不再對(duì)其可用資金要求進(jìn)行評(píng)估。
（1）客戶已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的；
（2）客戶已具有金融期貨交易的交易編碼的；
（3）客戶已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的；
（4）客戶已經(jīng)具有交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限，申請(qǐng)開通其他上市品種的交易權(quán)限的。 客戶應(yīng)當(dāng)提供具有上述資格的證明資料。
② 開戶機(jī)構(gòu)為以下客戶參與交易實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開立交易編碼或者開通交易權(quán)限的，可以不對(duì)其基礎(chǔ)知識(shí)要求、交易經(jīng)歷要求、可用資金要求進(jìn)行評(píng)估：
（1）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
（2）已開通實(shí)行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限的，再通過其他開戶機(jī)構(gòu)開通該品種交易權(quán)限的客戶�？蛻魬�(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料。
（3）近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄�？蛻魬�(yīng)當(dāng)提供交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或者其他憑證，表明該等交易確已實(shí)際成交。
（4）做市商、特殊單位客戶等能源中心認(rèn)可的其他交易者。特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。
③ 公司對(duì)已通過適當(dāng)性評(píng)估獲得交易所某上市品種交易權(quán)限的客戶，根據(jù)客戶意愿，可自動(dòng)獲得該交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限，不要求重復(fù)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估，重復(fù)提供證明材料。
（3）其他要求：單位客戶申請(qǐng)交易編碼或開通交易權(quán)限時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。
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