一、案件還原
2017年12月，鐘某、葉某1、葉某2在福建省福州市控制“福州某信息咨詢有限公司”，開始以公司化運作模式實施詐騙活動。該公司首先與劉某約定,利用其資管產(chǎn)品認購人的通道購買股票期權(quán)，投資人的經(jīng)濟損失轉(zhuǎn)入劉某的賬戶后，除劉某截留一定的手續(xù)費外，余款全部返還。2017年12月22日，劉某、陳某與深圳某資本管理有限公司簽訂“金匯資本—長發(fā)3號資產(chǎn)管理合同”，開始認購資管產(chǎn)品。該產(chǎn)品推出后，深圳某資本管理有限公司分別與浙江某資本管理有限公司、上海某投資管理有限公司、北京某資本管理有限公司簽訂《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》，進行個股場外期權(quán)對手方交易。福州某信息咨詢有限公司分別于2018年1月3日、1月30日、3月29日與上述三家期貨公司風險子公司簽訂《中國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議（2014年版）》，約定作為股票期權(quán)的買方，與上述三公司進行交易。
通道打通后，鐘某、葉某1、葉某2等人即組織公司員工通過網(wǎng)絡(luò)誘騙被害人購買其推薦的“金匯資本—長發(fā)3號”的股票期權(quán)。公司設(shè)推廣部、市場部、人事部、技術(shù)部、財務(wù)部、客服部。推廣部員工編造虛假投資股票賺錢案例，編輯股票走勢圖，配以薦股、領(lǐng)牛股、跟著牛人炒股等圖片，打著高收益的噱頭在網(wǎng)站發(fā)布詐騙廣告，在廣告中留下沒有任何薦股資質(zhì)及股票從業(yè)經(jīng)驗的市場部員工的微信號，并冠以“股票專員”“高級股票專員”“投資助理”等名銜，將被害人“引流”到公司市場部。被害人添加市場部員工微信之后，市場部員工假冒高級股票專員等身份，向客戶發(fā)送公司技術(shù)部制作的虛假賺錢案例、虛假轉(zhuǎn)賬截圖等，夸大投資股票期權(quán)的收益率，將被害人拉進自己建立的股票微信交流群，市場部的其他人員在該群里冒充客戶互動，通過發(fā)跟著公司賺錢的話術(shù)，互相配合共同取得被害人的信任，從而誘騙被害人將錢打到公司賬戶。
法院經(jīng)審理認為，被告人鐘某、葉某1、葉某2、劉某等人伙同他人，以非法占有為目的，采取虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法騙取被害人財物，其行為均已構(gòu)成詐騙罪。
二、 案例評析
本案中，被告人鐘某、葉某1、葉某2、劉某等人伙同他人，利用個別期貨公司風險子公司的管理疏漏，通過與其簽訂《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》，進行個股場外期權(quán)對手方交易，并通過網(wǎng)絡(luò)宣傳，引誘大量沒有風險承受能力的散戶，參與到個股場外期權(quán)交易。
期貨公司風險子公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的自律管理。根據(jù)協(xié)會2018年發(fā)布的《關(guān)于進一步加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)自律管理的通知》要求：期貨公司風險子公司應(yīng)當采取必要措施，對投資者尤其是私募基金等非持牌機構(gòu)的真實身份、資金來源合法性、產(chǎn)品合同中對場外衍生品是否約定、相關(guān)風險是否揭示等進行核實；審慎核查投資者真實交易目的，核驗投資者是否具有真實的風險管理需求，確認相關(guān)投資符合法律法規(guī)規(guī)定；確認交易對手方的資金來源為依法依規(guī)取得的資金，不存在非法匯集他人資金或違反反洗錢規(guī)定的有關(guān)情況；期貨公司風險子公司不得為自然人辦理場外期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)。協(xié)會2019年發(fā)布修訂后的《期貨公司風險管理公司業(yè)務(wù)試點指引》進一步明確規(guī)定，期貨公司風險子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易。
在此提醒廣大投資者，應(yīng)當提高風險防范意識，非正規(guī)平臺不具備相應(yīng)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，不接受監(jiān)管部門監(jiān)管，資金流向無法識別監(jiān)控，如在生活中發(fā)現(xiàn)上述不法平臺，請及時向公安機關(guān)報案或向當?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門揭發(fā)檢舉。同時，也提醒期貨公司風險子公司，在為法人客戶/交易對手方銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，應(yīng)當勤勉盡責履行客戶身份識別義務(wù)，進一步維護期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
來源：中國期貨業(yè)協(xié)會
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