1.開(kāi)戶前如何鑒別期貨公司是否合法？
答：投資者開(kāi)戶前應(yīng)該查詢?cè)撈谪浌炯捌浞种C(jī)構(gòu)是否有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。投資者可以登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)（www.csrc.gov.cn）或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（www.cfachina.org）網(wǎng)站進(jìn)行資質(zhì)查詢。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)合法機(jī)構(gòu)的信息公示中，列示了其官方網(wǎng)站；投資者在下載交易軟件或?yàn)g覽信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站，以防被非法網(wǎng)站釣魚，造成信息泄露、密碼盜取、上當(dāng)受騙等損失。
2.開(kāi)立期貨賬戶需具備什么條件？
答：投資者應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開(kāi)戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。客戶須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶�？蛻繇毐ＷC資金來(lái)源的合法性�？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。
3.投資者開(kāi)立期貨賬戶必須本人親自辦理嗎？
答：自然人投資者必須本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；開(kāi)戶時(shí)要出具本人身份證，期貨公司對(duì)照核實(shí)投資者本人的真實(shí)身份。
機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶時(shí)必須出具機(jī)構(gòu)投資者的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為營(yíng)業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；期貨公司對(duì)照核實(shí)代理人的真實(shí)身份。
4.哪些單位和個(gè)人不能從事期貨交易？
答:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
（2）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；
（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
（4）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；
（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
除上述單位和個(gè)人外，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》還規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。
（2）期貨公司的工作人員及其配偶；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
5.開(kāi)立期貨賬戶收費(fèi)嗎？
答:開(kāi)立期貨賬戶免費(fèi)，進(jìn)行期貨交易需要向期貨公司交手續(xù)費(fèi)。
6.期貨開(kāi)戶所需的材料有哪些？
答：（1）個(gè)人客戶可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)場(chǎng)兩種方式申請(qǐng)開(kāi)戶。
需提供的材料：本人有效居民身份證原件、銀行儲(chǔ)蓄卡、互聯(lián)網(wǎng)
開(kāi)戶準(zhǔn)備好手機(jī)或電腦（含攝像頭、耳機(jī)、麥克風(fēng)）設(shè)備。
（2）機(jī)構(gòu)客戶只能現(xiàn)場(chǎng)書面申請(qǐng)開(kāi)戶。
需提供的材料：一名開(kāi)戶代理人，攜帶本人有效居民身份證原件；除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為營(yíng)業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證），需營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件掃描件和原件復(fù)印件（加蓋公章）；法定代表人、開(kāi)戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)等開(kāi)戶所涉及人員身份證明文件原件復(fù)印件（加蓋公章）；期貨結(jié)算賬戶信息；客戶單位公章；公司章程。
（3）特殊機(jī)構(gòu)客戶只能現(xiàn)場(chǎng)書面申請(qǐng)開(kāi)戶。
特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。除機(jī)構(gòu)客戶需提供的材料外，還需提供《特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開(kāi)戶操作指引》《境外交易者統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》中要求的相關(guān)材料。
7.投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務(wù)？
答：根據(jù)《反洗錢法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》等規(guī)定，期貨公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別、對(duì)客戶進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理、分析與報(bào)告客戶可疑交易、開(kāi)展反洗錢宣傳等。
客戶應(yīng)當(dāng)配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件，非自然人客戶還應(yīng)按要求提供受益所有人身份信息和證明（公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、基金合同、持有份額等）客戶身份識(shí)別相關(guān)材料，登記客戶身份基本信息、實(shí)際控制人及受益所有人等信息。業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶重要身份信息變更的，及時(shí)告知期貨公司，并配合期貨公司進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別。
8.不配合履行反洗錢義務(wù)會(huì)影響期貨交易嗎？
答：會(huì)。對(duì)于采取措施無(wú)法進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，期貨公司不得為客戶開(kāi)立期貨賬戶；已開(kāi)立期貨賬戶的，期貨賬戶應(yīng)當(dāng)中止交易并考慮提交可疑交易報(bào)告，必要時(shí)可終止業(yè)務(wù)關(guān)系�？蛻羯矸葑C件到期未在規(guī)定時(shí)間更新且無(wú)合理理由的，期貨公司會(huì)按照反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定中止為客戶提供服務(wù)（限制客戶辦理新業(yè)務(wù)、限制資金轉(zhuǎn)出等）；投資者拒絕期貨公司依法開(kāi)展的客戶盡職調(diào)查工作的，期貨公司可以對(duì)投資者采取合理限制其交易方式、交易規(guī)模、交易頻率等措施。
9.線上開(kāi)戶的時(shí)間和一般流程是怎樣的？
答:在交易日09:00-17:00（午間休息時(shí)間視公司情況而定），通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶系統(tǒng)開(kāi)戶。
10.個(gè)人投資者持戶口本、駕照、護(hù)照或軍官證可以開(kāi)戶嗎？
答：不能。個(gè)人開(kāi)戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開(kāi)戶手續(xù)。
境內(nèi)大陸居民個(gè)人的有效身份證明為“中華人民共和國(guó)居民身份證”和“中華人民共和國(guó)臨時(shí)居民身份證”，其他證件均不能開(kāi)立期貨賬戶。
除境內(nèi)大陸居民外的個(gè)人投資者開(kāi)戶，需要提供有效身份證明及參考身份證明文件：（1）港、澳地區(qū)個(gè)人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證，臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人交易者有效身份證明文件為臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證；參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、臺(tái)灣身份證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、港澳臺(tái)居民居住證或者其他參考證件。（2）在中國(guó)永久居留的境外個(gè)人交易者有效身份證明文件為《外國(guó)人永久居留證》；參考身份證明文件為所在國(guó)護(hù)照、駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。其中，所在國(guó)護(hù)照為必須提供的參考證件。（3）境外個(gè)人交易者有效身份證明文件為所在國(guó)護(hù)照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。
11.一個(gè)身份證是否可以開(kāi)多個(gè)期貨賬戶？
答：可以，一個(gè)身份證可以在不同期貨公司分別開(kāi)立期貨賬戶，但在一家期貨公司只能開(kāi)立一個(gè)期貨賬戶。
12.互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)立商品期貨賬戶成功后是否要點(diǎn)擊二次開(kāi)戶？
答：二次開(kāi)戶主要是用于申請(qǐng)開(kāi)立中國(guó)金融期貨交易所（金融期貨）或上海國(guó)際能源交易中心期貨交易編碼或未開(kāi)立的其他商品交易所交易編碼，如有需要可點(diǎn)擊“二次開(kāi)戶”并按系統(tǒng)指引逐步操作，直至提交開(kāi)戶申請(qǐng)。
13.什么是一戶一碼？
答：一戶一碼即一個(gè)客戶在一家交易所內(nèi)只能有一個(gè)投資者編碼。無(wú)論在幾家期貨公司開(kāi)戶，只要開(kāi)戶資料是同一身份證或同一企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，那么該客戶在一家交易所內(nèi)只能擁有唯一一個(gè)交易編碼�？蛻艟幋a專碼專用，不得借用，不得混碼交易。
14.什么是居間人？是否為期貨公司從業(yè)人員？
答：期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委托，為其提供訂約機(jī)會(huì)或者訂立《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的中介服務(wù)的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業(yè)人員，與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系，不納入期貨公司勞動(dòng)編制。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
15.在開(kāi)立期貨賬戶前，投資者須先完成適當(dāng)性測(cè)評(píng)。什么是適當(dāng)性？
答：適當(dāng)性就是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售給合適的投資者。根據(jù)適當(dāng)性制度，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的過(guò)程中，將投資者劃分專業(yè)投資者和普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。根據(jù)普通投資者填寫的適當(dāng)性測(cè)評(píng)問(wèn)卷，按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高將其至少劃分為五類：C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類；基于產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出明確的“客戶---產(chǎn)品”匹配意見(jiàn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以此作為銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的依據(jù)，同時(shí)對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。
16.自然人申請(qǐng)專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)具備什么條件？
答：同時(shí)滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請(qǐng)認(rèn)定為專業(yè)投資者：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)義務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。
17.普通投資者是否可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者？
答：符合下列條件的普通投資者可以向公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意轉(zhuǎn)化：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
18.什么是實(shí)控關(guān)系，投資者需要主動(dòng)報(bào)備實(shí)控關(guān)系嗎？
答：根據(jù)交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定，實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。
具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶人應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系、實(shí)際控制關(guān)系變更相關(guān)信息。
19.投資者不主動(dòng)報(bào)實(shí)際控制關(guān)系會(huì)有什么后果？
答：根據(jù)交易所違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定，客戶具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問(wèn)、隱瞞事實(shí)真相或故意回避的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易等處罰,或同時(shí)合并罰款。
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