大商所發(fā)〔2011〕48號(hào)
各會(huì)員單位：
為加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行，現(xiàn)將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)通知如下：
一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）交易所認(rèn)定的其他情形。
二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作要求
（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應(yīng)通過(guò)期貨公司會(huì)員主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》（附件1）。
（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)期貨公司會(huì)員向交易所主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。
（三）交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶(hù)，將向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。
如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。
如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書(shū)》（附件2）。交易所將對(duì)相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對(duì)相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
（四）非期貨公司會(huì)員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接向交易所上報(bào)。
（五）對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
（六）期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開(kāi)戶(hù)人做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止相關(guān)開(kāi)戶(hù)人的失信行為。
我所將根據(jù)市場(chǎng)情況及相關(guān)監(jiān)管要求調(diào)整并公布實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
特此通知。
附件： 1.實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表
大連商品交易所
二○一一年三月十四日
蘇公網(wǎng)安備 32030202000362號(hào)