鄭商發(fā)[2011]45號(hào)
各會(huì)員單位：
為加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》特明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備制度，此前發(fā)布的監(jiān)管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)賬戶”一律改為“實(shí)際控制關(guān)系賬戶”。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（一）實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。
（二）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
2.行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
7.行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
8.交易所認(rèn)定的其他情形。
二、 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備制度
（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會(huì)員主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息，并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（見附件1）。
（二）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人應(yīng)在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，在5個(gè)工作日內(nèi)通過期貨公司會(huì)員向交易所主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。
（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，交易所應(yīng)書面對(duì)其開戶人進(jìn)行詢問。
如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程向交易所進(jìn)行申報(bào)。
如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)向交易所說明情況，提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件2）。交易所對(duì)相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
（四）非期貨公司會(huì)員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接向交易所上報(bào)。
（五）對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開戶人，交易所根據(jù)情節(jié)輕重，可采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
（六）期貨公司會(huì)員有告知、提示客戶申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息的責(zé)任。
特此通知。
附件：1.鄭州商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表
2.合規(guī)聲明及承諾書
二〇一一年三月十四日
http://www.czce.com.cn/portal/rootfiles/2011/03/14/1297132534867113-1297132534869465.pdf
蘇公網(wǎng)安備 32030202000362號(hào)